Aquest programa està format pels cursos següents. Per a més informació, clica'ls:
Aquests cursos es poden fer també de manera independent.
Contingut específic de cada curs/mòdul:
Mòdul 1: Curs M-61 - El marc d'aplicació de compliment normatiu1. Introducció al concepte de compliment normatiu
2. Marcs normatius i compliment normatiu
• La persona jurídica i el marc de responsabilitat en relació amb el compliment normatiu
3. Compliment normatiu i la gestió de responsabilitats
• Règim de responsabilitats
• Les funcions del Compliance Officer
4. Els sistemes de gestió de compliment normatiu
• Normes de referència. Objectiu, estructura, abast i definicions
• Funcions i responsabilitats en els sistemes de gestió
• La norma ISO 37301 com a marc per a la gestió de compliment normatiu
5. Recomanacions per al disseny i la implantació d'un sistema de gestió de compliment normatiu
6. Casos pràctics
Mòdul 2: Curs M-62 - Prevenció i detecció de delictes corporatius
1. Delictes, penes i règim de responsabilitat
2. Anàlisi pràctica del catàleg de delictes corporatius
3. Principals supòsits de fets delictius
4. Delictes transversals
• Hisenda Pública i Seguretat Social
• Estafes i insolvències punibles
• Blanqueig de capitals i finançament del terrorisme
• Corrupció i tràfic d'influències
• Intimitat i dades personals
• Delictes tecnològics
• Mercat i consumidors
5. Delictes relacionats amb un determinat sector d'activitat
• Medi ambient
• Salut pública
• Propietat intel·lectual i industrial
• Delictes urbanístics
6. Controls, polítiques i procediments
7. Exemples pràctics
Mòdul 3: Curs M-63 – Taller d'implantació d'un programa de compliment normatiu 1. Governança, gestió de riscos i compliment:
2. Definició i implantació d'un programa de compliment normatiu:
3. Contingut i implantació d'una política de compliment normatiu:
4. Codi ètic o codi de conducta:
5. Canal de denúncies:
6. Mapa de riscos: identificació i avaluació dels riscos de compliment normatiu:
7. Sistema de monitoratge. Plans d'acció:
8. Reports d'informació:
9. Polítiques de transparència (anticorrupció, conflicte d'interessos):
10. Política de prevenció de blanqueig de capitals:
11. Protecció de dades:
12. Formació i conscienciació:
Mòdul 4: Curs M-60 – Gestió de compliment normatiu penal. Norma UNE 19601
1. Marc legal que regula la comissió de delictes a les empreses
2. Responsabilitat penal de les persones jurídiques
3. La Norma UNE 19601:2017 Sistemes de gestió de compliment normatiu penal
4. Relació de la Norma UNE 19601 amb el Codi penal espanyol
5. Requisits de la Norma UNE 19601 Sistemes de gestió de compliment normatiu penal
6. Implantació i certificació del sistema de gestió
Mòdul 5: Curs M-67 – Implantació d'un sistema de gestió de compliment normatiu ISO 37301
1. Introducció a la gestió de compliment normatiu
2. Evolució de la norma ISO 19600 a ISO 37301
3. Aspectes més rellevants de la norma ISO 37301. Requisits i directrius. Determinació de l'abast
4. Anàlisi detallada dels requisits de la norma ISO 37301 i la seva relació amb les directrius
5. Implantació d'un sistema de gestió ISO 37301
6. Relació de la norma ISO 37301 amb altres normes de compliment normatiu
7. Certificació del sistema de gestió de compliment normatiu
8. Casos pràctics
Mòdul 6: Curs M-64 – Prevenció de la corrupció a l'entorn empresarial: sistemes antisuborn ISO 37001 i senyals d'alerta1. Corrupció en el marc regulador internacional: el model anglosaxó i la seva aplicació a les empreses espanyoles
1.1 Breu referència al delicte de suborn en el Codi penal espanyol
1.2 La Llei de pràctiques corruptes a l'estranger dels EUA (Foreign Corrupt Practice Act - FCPA)
1.3 La Llei anticorrupció del Regne Unit (UK Bribery Act)
2. La Norma ISO 37001 Sistemes de gestió antisuborn i la seva rellevància per a les empreses en la prevenció de la corrupció
2.1 Requisits de la Norma ISO 37001
2.2 Aplicació pràctica
2.3 Certificació del sistema de gestió ISO 37001
3. Red Flags: Alertes en la identificació de corrupció en transaccions comercials
4. Requisits i Best Practices Internacionals en l'avaluació dels programes de compliment normatiu anticorrupció
5. Àrees crítiques en els programes anticorrupció corporatius i mesures de control