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M-61 Sistemas de gestión de Compliance ISO 19600

En un entorno de creciente presión regulatoria, las empresas y organizaciones se ven sometidas al cumplimiento de una serie de obligaciones que derivan, no solo del marco jurídico de aplicación, sino de otras normas y estándares sectoriales u obligaciones derivadas de relaciones contractuales.

Paralelamente, las empresas desarrollan sus propios requerimientos internos orientados a elaborar y mantener una cultura de integridad que permita demostrar su compromiso en el cumplimiento de las expectativas de clientes, proveedores, trabajadores y otros terceros interesados.

En este marco, Compliance se entiende como el resultado del cumplimiento con todo un catálogo de obligaciones, no limitado necesariamente a normas de carácter jurídico.

La gestión de Compliance surge así como una función independiente dentro de la organización que, por su carácter transversal y por el gran número y complejidad de obligaciones, requiere recursos y metodologías específicas.

Con el objeto de dar respuesta a esta necesidad, la Norma UNE-ISO 19600:2015 recoge una guía, un catálogo de directrices y recomendaciones para el desarrollo y la implantación de sistemas de gestión de Compliance.

Actualment no hi ha convocatòries properes per a aquest curs. Si esteu interessat a fer-ho, envieu-nos un correu a formacion@aenor.com i us mantindrem informat.

Dirigit a
Responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, auditores internos y externos y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento.
Objectius
Adquirir, con un enfoque práctico, los conocimientos necesarios para desarrollar e implementar un sistema de gestión de Compliance UNE-ISO 19600 eficaz y adaptado a las características de su empresa u organización:
• Conociendo el contenido y requisitos de la Norma UNE-ISO 19600
• Entendiendo la forma de aplicar las directrices de esta norma para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
• Analizando los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo, incluyendo los relativos al marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer
• Aprendiendo a desarrollar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
Contingut
1. Introducción al concepto de Compliance
2. Cumplimiento normativo y responsabilidad:
• La persona jurídica y su marco de responsabilidad en relación con el cumplimiento normativo
• La responsabilidad de los administradores
• El “Compliance Officer”: definición, ámbito de sus funciones, requisitos y estatuto de la figura
3. Organización y recursos asociados a Compliance:
• Modelos de gestión del cumplimiento normativo
• Estructura, alcance y responsabilidades del servicio u oficina de Compliance
• Sistemas de gestión del cumplimiento – CMS
• Sistemas de denuncia e investigación interna
4. Diseño, desarrollo y mantenimiento de un sistema de gestión de Compliance:
• Estudio práctico de la Norma UNE-ISO 19600:2015
• Definición de alcance en función del contexto. Planificación y enfoque por procesos
• Análisis de riesgos
• Medidas, controles y objetivos de cumplimiento
• El ciclo de vida aplicado a un sistema de gestión de Compliance: Auditoría y seguimiento. Informes de Compliance
• Desarrollo, implantación y mantenimiento de políticas de cumplimiento
• Comunicación
5. Casos prácticos

Durada
1 días - 7 horas De 9:00 a 18:00.
Observacions
Incluye la documentación del alumno, café, almuerzo y certificado.

Curso bonificable. ¡Consúltenos!
Documentació complementària
• La Norma UNE-ISO 19600:2015 Sistemas de gestión de Compliance. Directrices

Actualment no hi ha convocatòries properes per a aquest curs. Si esteu interessat a fer-ho, envieu-nos un correu a formacion@aenor.com i us mantindrem informat.